10月18日，上海申骏律师事务所高级合伙人范碧华律师受招商证券邀请，为基金管理人带来 “私募‘爆雷’环境下基金管理人的职责”为主题的讲座。
范碧华律师首先介绍了私募“爆雷”的原因，对私募行为的不同阶段进行风险提示，包括登记备案、监管检查、宣传推介、适当性、投资运作、财产安全、投资顾问、内部控制、利益冲突防范机制、信息披露等阶段的违规行为。 .jpeg)
随后，针对以上10类违规行为，范律师结合《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、自律规则的相关规定对私募基金管理人的职责进行分析，强调了易被处罚的5大违规点，包括未对投资者进行风险评估、未对私募基金风险评级、未及时更新备案信息或重大事项变更、公开宣传推介或不当宣传、基金未按规定办理备案手续等。
最后，就实务操作中的“头部备案”“穿透”“混同”“跟投金额限制”等热点问题，范律师与券商、基金管理人进行了深入探讨。若您对培训内容感兴趣，可联系本所获取全部PPT内容。如希望本所就私募基金提供相关法律服务或业务培训，可来电进行咨询，我们愿意为您提供定制化的法律服务。
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范碧华律师长期担任多家境内外金融机构、类金融企业、科创企业的法律顾问，为公司提供设立、立项、股权并购、转让、转制改制、债权债务清理、融资等多项法律服务；多年来专业处置银行的不良资产，资产管理公司的债务重组、坏账执行，在建工程转让；代理公司参与重大商业诉讼，具有丰富的执业经验。
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